文献综述的写法 一、 概述 （一）含义。 文献阅读报告，即“文献综述”，英文称之为“survey”、“overvie w”、“review”。是在对某研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该领域研究 成果的综合和思考。 （二） 意义和目的。 总结和综合该方向前人已经做了的工作，了解当前的研究水 平， 分析存在问题， 指出可能的研究问题和发展方向等， 并且列出了该方向众多的参考文献， 这对后人是一笔相当大的财富，可以指导开题报告和论文的写作。 （三）主要内容。 （1） 该领域的研究意义。 （2） 该领域的研究背景和发展脉络。 （3） 目前的研究水平、存在问题及可能的原因。 （4） 进一步的研究课题、发展 方向概况。 （5） 自己的见解和感想。 （四）分类。综述分成两类。一类是较为宏观的，涉及的范围为整个领域、专业或某一 大的研究方向；一类是较为微观的，这类综述可以涉及到相当小的研究方向甚至某个算法， 谈的问题更为具体与深入。 前者立意高，范围广，面宽，故也不易深入，比较好读好 懂。 这对初入道者、 欲对全局有所了解的读者而言很有参考价值。 然而， 欲深入课题的研究， 则希望能有后一类的综述为自己鸣锣开道， 这会节约很多的时间与精力， 但往往不能遂人意， 于是只好旁证博引，由自己来完成该课题的综述。当写学位论文时，我们要写的也就是这类 结合自己研究课题而写就的综述。 （五）难点。一篇好的文献综述既高屋建瓴，又脚踏实地；既探頣索隐，又如醍醐灌顶。 文献综述顾名思义由“综”和“述”组成。前半部分的“综”不算太难，根据所查阅大量的 文献进行综合的归类、提炼、概括即可做到的话。后半部分的评“述”与分析则是一篇“综 述”质量高下的分界线，这需要融入作者自己理论水平、专业基础、分析问题、解决问题的 能力，在对问题进行合情合理的剖析基础上，提出自己独特的见解。
二、 如何做文献综述 首先需要将文献综述（ Literature Review) 与背景描述 (Backupground Descrip tion) 区分开来。我们在选择研究问题的时候，需要了解该问题产生的背景和来龙去脉， 如中国半导体产业的发展历程、 国外政府发展半导体产业的政策和问题等等， 这些内容 属于背景描述，关注的是现实层面的问题，严格讲不是文献综述，关注的是现实层面问 题，严格讲不是文献综述。文献综述是对学术观点和理论方法的整理。其次，文献综述 是评论性的（ Review 就是评论的意思），因此要带着作者本人批判的眼光 (critical thinking) 来归纳和评论文献，而不仅仅是相关领域学术研究的堆砌。评论的主线，要按 照问题展开，也就是说，别的学者是如何看待和解决你提出的问题的，他们的方法和理论是 否有什么缺陷？要是别的学者已经很完美地解决了你提出的问题， 那就没有重复研究的必要 了。 清楚了文献综述的意涵，现来说说怎么做文献综述。虽说，尽可能广泛地收集资料是负 责任的研究态度，但如果缺乏标准，就极易将人引入文献的泥沼。
技巧一：瞄准主流。主流文献，如该领域的核心期刊、 经典著作、 专职部门的研究报告、 重要化合物的观点和论述等， 是做文献综述的必修课。 而多数大众媒体上的相关报道或言 论，虽然多少有点价值，但时间精力所限，可以从简。怎样摸清该领域的主流呢？建议从以 下几条途径入手：一是图书馆的中外学术期刊，找到一两篇经典的文章后顺藤摸瓜，留 意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主流、经典文献的。二 是利用学校图书馆的中国期刊网、 外文期刊数据库检索和外文过刊阅览室， 能够查到一 些较为早期的经典文献。 三是国家图书馆， 有些上世纪七八十年代甚至更早出版的社科图书， 学校图书馆往往没有收藏， 但是国图却是一本不少 （国内出版的所有图书都要送缴国家图书 馆），不仅如此，国图还收藏了很多研究中国政治和政府的外文书籍，从互联网上可以轻松 查询到。 技巧二：随时整理，如对文献进行分类，记录文献信息和藏书地点。做博士论文的时间 很长，有的文献看过了当时不一定有用，事后想起来却找不着了，所以有时记录是很有必要 的。 罗仆人就积累有一份研究中国政策过程的书单， 还特别记录了图书分类号码和藏书地点。 同时，对于特别重要的文献，不妨做一个读书笔记，摘录其中的重要观点和论述。这样一步 一个脚印，到真正开始写论文时就积累了大量干货，可以随时享用。 技巧三：要按照问题来组织文献综述。看过一些文献以后，我们有很强烈的愿望要把自 己看到的东西都陈述出来，像竹筒倒豆子一样，洋洋洒洒，蔚为壮观。仿佛一定要向读者 证明自己劳苦功高。我写过十多万字的文献综述，后来发觉真正有意义的不过数千字。文献 综述就像是在文献的丛林中开辟道路， 这条道路本来就是要指向我们所要解决的问题， 当然 是直线距离最短、 最省事， 但是一路上风景颇多， 迷恋风景的人便往往绕行于迤逦的丛林中， 反面乱花渐欲迷人眼， 曲径通幽不知所终了。 因此， 在做文献综述时， 头脑时刻要清醒： 我要解决什么问题，人家是怎么解决问题的，说的有没有道理，就行了。 三、文献综述写作结构加句型（总结实用篇） （一）文献综述特征 1.一般字数控制在 4000-6000 字左右，大约 8-15 页； 2.以评述为主，不可罗列文献； 3.基本格式通常包括题目、作者、摘要、关键词、前言、正文、结语和参考文献等几个部分； 4.中文参考 15-20 篇，英文参考 20 篇左右，文献要新，50％-80％最好为 3 年内的文献。 5.如果文献综述是为开题报告作准备，整篇文章建议为漏斗状结构，即“有什么研究进展， 问题是什么，怎么找方向”。 （二）按照文献综述的结构顺序分析常用句型 1 题目 1.1 如果文章为结果论文 标题格式 a） Effect of （因素） on（观测项目）in（研究对象）Progress b） （观测对象）in （研究对象） Progress
c） 无固定格式 1.2 如果文章为方法论文 标题格式 d） Methods for … Progress 2 摘要常用句型 归纳了…研究中的关键问题 指出了…及其…研究的主要进展 讨论了…的类型、影响因素、过程机理和描述方法 在此基础上，对…规律的研究前景进行了展望 3 关键词 略 4 前言 4.1 内容： 问题的历史、现状和发展动态，有关概念和定义， 选择这一专题的目的和动机、应用价值和实践意义。 4.2 常用句式 …是…的重要研究内容 过去研究主要集中在… （深度上）… （广度上）… （有争论的问题）… 鉴于…的工作将对今后…研究意义以及…的现实应用意义 作者就…的关键问题进行了系统的分析和综述 5 正文 5.1 综述材料来源广泛，因此段落结构格式非常重要，举例如下表； 第一句 第二句 第三句 第四句 第五句 第六句 主题句 陈述理论 1 研究支持 1 陈述理论 2 研究支持 2 略 主题句 研究支持 1 研究支持 2 研究支持 3 略 例外情况 研究意义 主题句 研究支持 1 说明理论 1 略 主题句 5.2 纵横结合式写法 写历史背景采用纵式写法，围绕某一专题，按时间先后顺序或专题本身发展层次，对其历史 演变、目前状况、趋向预测作纵向描述；
写目前状况采用横式写法，对某一专题在国际和国内的各个方面，如各派观点、各家之言、 各种方法、各自成就等加以描述和比较。通过横向对比，既可以分辨出各种观点、见解、方 法、成果的优劣利弊，又可以看出国际水平、国内水平和本单位水平，从而找到了差距。 5.3 相关研究不必全部列举，每一个主题举 2-5 个有代表意义的研究。 5.3 常用句式 了解…的成因及其影响因素对认识…有重要的意义 …的特征可用…来描述，其中常用的有… 由于…受…等多种因素的影响，所以研究者通过…来描述各因素对…的影响 影响…的因素很多，下面就…进行论述 …不仅取决于…，而且受到…的制约 …与…有关 …是…的重要影响因素之一 …对…的影响主要表现在… 研究表明… 产生…的原因有… 6 结语 一般为展望结构，如果是开题报告前的文献综述，需要把想做什么阐述清楚
综述是指就某一时间内，作者针对某一专题，对大量原始研究论文中的数据、资料和主要观 点进行归纳整理、分析提炼而写成的论文。综述属三次文献，专题性强，涉及范围较小，具 有一定的深度和时间性，能反映出这一专题的历史背景、研究现状和发展趋势，具有较高的 情报学价值。阅读综述，可在较短时间内了解该专题的最新研究动态，可以了解若干篇有关 该专题的原始研究论文。国内外大多数医学期刊都辟有综述栏目。 检索和阅读文献是撰写综述的重要前提工作。 一篇综述的质量如何， 很大程度上取决于 作者对本题相关的最新文献的掌握程度。 如果没有做好文献检索和阅读工作， 就去撰写综述， 是决有会写出高水平的综述的。 综述的写作格式一般包括四部分，即前言、正文、小结、参考文献。 前言，要用简明扼要的文字说明写作的目的、必要性、有关概念的定义，综述的范围， 阐述有关问题的现状和动态， 以及目前对主要问题争论的焦点等。 前言一般 200-300 字为宜， 不宜超过 500 字。 正文，是综述的重点，写法上没有固定的格式，只要能较好地表达综合的内容，作者可 创造性采用诸多形式。正文主要包括论据和论证两个部分，通过提出问题、分析问题和解决 问题， 比较不同学者对同一问题的看法及其理论依据， 进一步阐明问题的来龙去脉和作者自
己的见解。当名，作者也可从问题发生的历史背景、目前现状、发展方向等提出文献的不同 观点。正文部分可根据内容的多少可分为若干个小标题分别论述。 小结，是结综述正文部分作扼要的总结，作者应对各种观点进行综合评价，提出自己的 看法，指出存在的问题及今后发展的方向和展望。内容单纯的综述也可不写小结。 特点 ①综合性：综述要纵横交错，既要以某一专题的发展为纵线，反映当前课题的进展；又 要从本单位、省内、国内到国外，进行横的比较。只有如此，文章才会占有大量素材，经过 综合分析、归纳整理、消化鉴别，使材料更精练、更明确、更有层次和更有逻辑，进而把握 本专题发展规律和预测发展趋势。 ②评述性：是指比较专门地、全面地、深入地、系统地论述某一方面的问题，对所综述 的内容进行综合、分析、评价，反映作者的观点和见解，并与综述的内容构成整体。一般来 说，综述应有作者的分析评价，否则就不成为综述，而是手册或讲座了。 ③先进性：综述不是写学科发展的历史，而是要搜集最新资料，获取最新内容，将最新 的医学信息和科研动向及时传递给读者。 检索和阅读文献是撰写综述的重要前提工作。 一篇综述的质量如何， 很大程度上取决于作者对本专题相关的最新文献的掌握程度。 如 果没有做好文献检索和阅读工作，就去撰写综述，是决不会写出高水平的综述的。 格式 综述一般都包括题名、著者、摘要、关键词、正文、参考文献几部分。其中正文部分又 由前言、主体和总结组成。 前言 用 200～300 字的篇幅， 提出问题， 包括写作目的、 意义和作用， 综述问题的历史、 资料来源、现状和发展动态，有关概念和定义，选择这一专题的目的和动机、应用价值和实 践意义，如果属于争论性课题，要指明争论的焦点所在。 主体 主要包括论据和论证。通过提出问题、分析问题和解决问题，比较各种观点的异 同点及其理论根据，从而反映作者的见解。为把问题说得明白透彻，可分为若干个小标题分 述。这部分应包括历史发展、现状分析和趋向预测几个方面的内容。 ①历史发展：要按时间顺序，简要说明这一课题的提出及各历史阶段的发展状况，体现 各阶段的研究水平。 ②现状分析：介绍国内外对本课题的研究现状及各派观点，包括作者本人的观点。将归 纳、 整理的科学事实和资料进行排列和必要的分析。 对有创造性和发展前途的理论或假说要 详细介绍，并引出论据；对有争论的问题要介绍各家观点或学说，进行比较，指问题的焦点 和可能的发展趋势，并提出自己的看法。对陈旧的、过时的或已被否定的观点可从简。对一 般读者熟知的问题只要提及即可。 ③趋向预测：在纵横对比中肯定所综述课题的研究水平、存在问题和不同观点，提出展 望性意见。这部分内容要写得客观、准确，不但要指明方向，而且要提示捷径，为有志于攀
登新高峰者指明方向，搭梯铺路。主体部分没有固定的格式，有的按问题发展历史依年代顺 序介绍，也有按问题的现状加以阐述的。不论采用哪种方式，都应比较各家学说及论据，阐 明有关问题的历史背景、现状和发展方向。 写法 主体部分的写法有下列几种： 纵式写法 纵是历史发展纵观，它主要围绕某一专题，按时间先后顺序或专题本身发展层次，对其 历史演变、目前状况、趋向预测作纵向描述，从而勾划出某一专题的来龙去脉和发展轨迹。 纵式写法要把握脉络分明， 即对某一专题在各个阶段的发展动态作扼要描述， 已经解决了哪 些问题，取得了什么成果，还存在哪些问题，今后发展趋向如何，对这些内容要把发展层次 交代清楚，文字描述要紧密衔接。撰写综述不要孤立地按时间顺序罗列事实，把它写成了大 事记或编年体。纵式写法还要突出一个创字。有些专题时间跨度大，科研成果多，在描述时 就要抓住具有创造性、突破性的成果作详细介绍，而对一般性、重复性的资料就从简从略。 这样既突出了重点，又做到了详略得当。纵式写法适合于动态性综述。这种综述描述专题的 发展动向明显，层次清楚。 横式写法 横是国际国内横览，它就是对某一专题在国际和国内的各个方面，如各派观点、各家之 言、各种方法、各自成就等加以描述和比较。通过横向对比，既可以分辨出各种观点、见解、 方法、成果的优劣利弊，又可以看出国际水平、国内水平和本单位水平，从而找到了差距。 横式写法适用于成就性综述。这种综述专门介绍某个方面或某个项目的新成就，如新理论、 新观点、新发明、新方法、新技术、新进展等等。因为是新，所以时间跨度短，但却引起国 际、国内同行关注，纷纷从事这方面研究，发表了许多论文，如能及时加以整理，写成综述 向同行报道，就能起到借鉴、启示和指导的作用。 纵横结合式写法 纵横结合式写法在同一篇综述中，同时采用纵式与横式写法。例如，写历史背景采用纵 式写法，写目前状况采用横式写法。通过纵、横描述，才能广泛地综合文献资料，全面系统 地认识某一专题及其发展方向， 作出比较可靠的趋向预测， 为新的研究工作选择突破口或提 供参考依据。无论是纵式、横式或是纵横结合式写法，都要求做到：一要全面系统地搜集资 料，客观公正地如实反映；二要分析透彻，综合恰当；三要层次分明，条理清楚；四要语言 简练，详略得当。 总结是结综述正文部分作扼要的总结， 作者应对各种观点进行综合评价， 提出自己的看 法，指出存在的问题及今后发展的方向和展望。内容单纯的综述也可不写小结。 参考文献是综述的重要组成部分。 一般参考文献的多少可体现作者阅读文献的广度和深 度。对综述类论文参考文献的数量不同杂志有不同的要求，一般以 30 条以内为宜，以最近 3-5 年内的最新文献为主。
内容 综述不应是材料的罗列，而是对亲自阅读和收集的材料，加以归纳、 总结 ，做出评论 和估价。并由提供的文献资料引出重要结论。一篇好的综述，应当是既有观点，又有事实， 有骨又有肉的好文章。由于综述是三次文献，不同于原始论文（一次文献），所以在引用材 料方面，也可包括作者自己的实验结果、未发表或待发表的新成果。 综述的内容和形式灵活多样，无严格的规定，篇幅大小不一，大的可以是几十万字甚至 上百万字的专著， 参考 文献可数百篇乃至数千篇；小的可仅有千余字，参考文献数篇。一 般医学期刊登载的多为 3000～4000 字，引文 15～20 篇，一般不超过 20 篇，外文参考文献 不应少于 1／3。 选题要新 即所综述的选题必须是近期该刊未曾刊载过的。 一篇综述文章， 若与已发表的综述文章 “撞车”，即选题与内容基本一致，同一种期刊是不可能刊用的。 说理要明 说理必须占有充分的资料，处处以事实为依据，决不能异想天开地臆造数据和诊断，将 自己的推测作为结论写。 层次要清 这就要求作者在写作时思路要清， 先写什么， 后写什么， 写到什么程度， 前后如何呼应， 都要有一个统一的构思。 语言要美 科技文章以科学性为生命，但语不达义、晦涩坳口，结果必然阻碍了科技知识的交流。 所以，在实际写作中，应不断地加强汉语修辞、表达方面的训练。 文献要新 由于现在的综述多为“现状综述”，所以在引用文献中，70％的应为 3 年内的文献。参 考文献依引用先后次序排列在综述文末，并将序号置入该论据（引文内容）的右上角。引用 文献必须确实，以便读者查阅参考。 校者把关 综述写成之后，要请有关专家审阅，从专业和文字方面进一步修改提高。这一步是必须 的，因为作者往往有顾此失彼之误，常注意了此一方而忽视了彼一方。有些结论往往是荒谬 的， 没有恰到好处地反应某一课题研究的 “真面目” 这些问题经过校阅往往可以得到解决。 。 注意事项 ⑴题目不宜过大。一般来说，题目过大，则不易把握论文的中心，不易深入透彻。 ⑵参考文献太旧。 综述一定要反映最新的他人研究情况， 如果所引述文献都是若干年前 的陈旧参考文献，则不能反映最新的研究动态。
⑶引用文献不过多。 文献综述的作者引用间接文献的现象时有所见。 如果综述作者从他 人引用的参考文献转引过来，这些文献在他人引用时是否恰当，有无谬误，综述作者是不知 道的，所以最好不要间接转引文献。 ⑷综述篇幅不易太长。 杂志编辑部对综述的字数一般都有一定数量的约定。 作者在初写 综述时，往往不注意这点，造成虚话、空话较多，重点不突出。综述一般不宜超过 4000 字。 ⑸综述并不是简单的文献罗列， 综述一定有作者自己的综合和归纳。 有的综述只是将文 献罗列，看上去像流水账，没有作者自己的综合与分析，使人看后感到重复、费解。
范例一： 课题：我国农村资金互助社发展面临的障碍探析 农村资金互助社的特点和分类新型农村资金互助社作为极具中国特 色、符合中国国情的农民自愿联合形成的经济合作组织，具有灵活性、 救助性、资金互助的性质，是中国农村金融体系的有力补充，从意义上 来说是真正属于农民自己的合作金融组织。 何广文（2007）认为我国目前的农民资金互助合作组织实际上分为两 种情 况：第一种是在银监会 2007 年 1 月 22 日《农村资金互助社管理暂 行规定》出台后，按照银监会的新规则组建的正式金融组织；第二种是 在农村正规金融供给不足的约束条件下，农村自发创新的农村资金互助 社，这是一种非正规金融组织，还没有纳入政府有关监管系列。他还指 出，在运作机制上，各地自发创新的资金互助社有一定差异，但也有一 些明显的共同特征，具体表现在以下四个方面：1.股金设置上实行多样 化，有利于合作社多渠道融资；2.有利于风险控制与管理、保障资金流 动性的借款额度设定；3.资金只能在社员内部有偿使用,非社员可以有限 制性借贷，且实行差别利率；4.建立了一种随农户资金需求扩大而自动 充实资本的机制，资本金随农户需求增长而自动增长。汪昌桥、李学邦、 马祥喜(2008）通过对农村资金互助社注资来源的分析，将农村资金互助 社大体分为三类：财政资来源助型、外部捐助型和完全互助型。张德元、 张亚军（2008）则根据对已成立的几种典型的农民资金互助组织的调查， 从经营模式的角度对农村资金互助社的类型进行了如下归纳：（1）生产 合作社内生型模式。此类型以生产合作社为依托，由生产合作进而发展 出资金互助。（2）内生型集成合作模式。这种模式以合作社为平台，一 方面在农民内部延长产业链；另一方面从外部引入信用、保险和财政支 持，从而可以尽最大可能地降低风险，增强市场竞争力。（3）外因推动 型资金互助合作模式。此类合作社大多是在外力推动下，通过复制别人 已经成熟的资金互助组织经验而形成的，属外因推动型合作组织，社员 间经济上的联系较弱或没有生产合作社的基础。（4）公益型资金互助合
作模式此类型合作社。主要由社会公益组织倡导、发起，逐渐引导农民 加入，其本质也是外因推动型的。其特点为公益性、扶贫性，没有生产 经营合作纽带，形式比较松散，内生性不够强。 关于农村资金互助社的作用与发展现状的研究， 我国农村金融目前存 在的一大难题是资金需求与供给的矛盾，高帆(2002)认为,我国农村当前 所面临的一个特征性事实是,在农村金融供给不足的同时农户对正规金 融部门的资金需求却相对有限,具体来说,就是农业较高的自然风险、农 产品较明显的市场风险、土地制度的制约、较低的农村市场化程度、不 健全的农村社会保障体系等抑制了农户的生产性借贷资金需求,同时农 村非正规金融组织对正规金融组织具有挤出效应，这些都使得农户对正 规金融部门的资金需求相对有限。姚海明，张杰（2007）认为目前农户 在需求方面体现出以下特征：农村金融产品需求主体数量多、增长快且 结构不平衡；金融产品需求数量巨大且具有多层次性；农村金融需求结 构出现了新的变化主要表现在：第一，金融需求不仅仅局限于生产领域， 开始向生产与消费两个方向转变。第二，农村信贷资金使用多元化。第 三，随着新农村建设的全面展开，农业生产规模扩大，大额信贷需求增 加，农村经济开始向集约化、规模化方向发展，各种经济实体投入农村 经济的积极性较高，农业生产呈现由“小农业”向“大农业”发展的特 点，金融需求有扩大趋势。樊丽明、丁文鹏等（2008）对山东省十三县、 市、区的四十九个行政村的农户进行走访调研得出：有金融需求的农户 较为普遍。农户金融需求不仅包括实际发生的现实金融需求，还包括有 金融需求意愿但由于外界原因在现实中未能发生的潜在金融需求，农户 的借款用途涉及生产需求和生活需求，当前农户层面的金融需求普遍而 且都是来源于与农户生存息息相关的生产和生活的基本方面，需要得到 较好的满足，否则，必然会在很大程度上制约农村经济的发展。 目前学者普遍认为新型农村资金互助社的出现缓解了农村金融供给 和
需求的矛盾。刘宛晨、段泽宇(2008）认为农村资金互助社内生于农村经 济，深深植根于村庄中,可以通过互助社且由其提供担保向农户提供贷 款。这样有二个好处:一是信誉好的农户可以贷到更多的款，二是互助社 以信用社股东身份作为担保向信用社融资，可以从信用社借入资金，从 而可以向更多农户提供贷款或者提高农户的贷款额度。马顺龙、姜泽明、 李晓霞（2007）指出，资金互助合作社最大的好处是,入股社员之间知根 知底，不讲信用的不许入社,避免了由于信息不对称带来的道德风险与逆 向选择问题。 罗荷花、 李明贤(2008） 通过对农村资金互助社试点的调查， 认为农村资金互助社将会是中国农村金融组织创新的突破口，成为服务 三农、建设社会主义新农村的重要力量，为农业生产的发展和社会主义 新农村建设更好地服务，从而实现农村经济的发展和农民收入的增加。 黄祖辉，刘西川，程恩江(2007)认为仅将正规信贷产品局限于生产用途 的思路是短视的。当农户无法从正规金融机构申请到消费性贷款时,他们 的选择不是将生产性贷款挪作他用,就是缩减家庭消费开支来维持生产。 提供消费贷款的现实意义在于保证农户家庭再生产的顺利进行,缓解农 户尤其是贫困农户在营养、健康以及人力资本等方面所受到的信贷约束, 后者才是贫困群体能否最终走出贫困陷阱的关键。从持续发展与缓解贫 困的角度来看，农村资金互助社会在一定程度上能够满足农民信贷需求。 郭艳艳（2008）通过 SWOT 分析认为我国农村资金互助社发展要发挥其内 部优势，利用外部机会。其市场定位：为广大贫困地区、边远地区的村 及村以下农户和微小企业提供小额信贷，用于解决互助社社员和微小企 业的小额生产、生活和教育融资需求，弥补广大贫穷地区农村金融服务 的空白，作为农村信用社、邮政储蓄、村镇银行等正规金融组织在农村 的一种补充形式，是为我国弱势群体提供资金的一种有效金融供给机制。 王江、神田键策（2 0 0 8）结合《农村资金互助社暂行管理规定》和《农 村资金互助社示范章程》的有关内容，对农村互助合作金融模式的制度 绩效、功能绩效和社会绩效进行分析：认为农村互助合作金融制度的确 立，将促进农村金融市场竞争态势的形成，充分调动并重新配置农村金 融资源。徐元明（2007）对江苏省盐城市三家资金互助社进行调查的结
果表明：农民资金互助社是农户自我服务的金融组织，具有内联农户和 外联市场的双重属性，起到了农村资金蓄水池作用，发挥了现有商业银 行组织不可替代的地位作用。潘林（2008）以安徽省太湖县小池镇“银 山农村资金互助社”和明光市潘村镇“兴旺农民资金互助合作社”发展 实践为例，从经济组织形式、内部治理结构和经营方式等方面对两个合 作社进行比较与分析，认为农民资金互助合作组织在农村经济发展中具 有特殊的地位，在满足农村多样化的资金需求，促进农民消费、投资以 及应对风险上都有无法替代的作用。何广文（2007）通过对河南兰考贺 村、南马庄、胡寨资金互助协会和吉林梨树百信农民资金互助合作社业 务绩效和制度绩效分析：资金互助不仅使农户获得了资金服务，满足了 零星、小额的资金需求，填补了农村正规金融的不足，更重要的是农户 有了负债意识、正确的金融意识，培育了农村信用文化，改善了农村金 融生态。 目前认为资金互助社的运行主要受到农村经济发展水平、 政策扶持力 度等原因的影响，所遇的困境主要有融资不畅、管理困难等问题。张德 元（2008）以他小井庄试点的资金互助社为例，说明资金互助社难以涵 盖农户所有的资金需求，只能满足短期的、小额的资金需求，并认为农 村金融改革是一个系统工程，过去常用的“单兵突进”的改革方式是不 可取的，必须以完善农村金融体系为目标，多处下手，同时并举；政策 “一刀切”是改革的大忌，不同地区、不同阶层的农民的需求是不一样 的，因此，在推进改革的过程中，要给地方政府留下足够的操作空间。 目前关于资金互助社研究现状的空白与不足通过以上综述分析可以 得 出，目前学术界的研究主要集中在研究新型农村资金互助社的形成原因、 运行机理、存在的不足和困难等问题，而研究空白主要存在于：1）新型 资金互助社多大程度上满足了农户的资金需求？满足的范围和具体内容 是什么？2）不同经济发展程度下资金互助社运行机制与效果有无差异？ 影响因素有哪些？3）影响资金互助社运行效果的主要因素。
参考文献： 参考文献： [1]何广文，农村资金互助合作机制及其绩效阐释[J]2 0 0 7（4） [2]张德元，张亚军.关于农民资金互助合作组织的思考与分析.经济 学家.2008,(1) [3]程恩江，Abdullahi D.Ahmed，信贷需求：小额信贷覆盖率的决定 因素之一—来自中国北方四县调查的证据[J],经济学,2008(7) [4]黄祖辉，刘西川，程恩江.中国农户的信贷需求:生产性抑或消费 性——方法比较与实证分析[J]，管理世界,2007,(3) [5]何广文等.中国农村金融发展与制度变迁[M].北京： 中国财政经济 出版社,2005;63 [6]张德元，小井庄尴尬所引发的思考[J],调研世界,2008,(2)编辑： 彭树人
1.国内养老社区研究现状 1.国内养老社区研究现状 随着中国老龄化问题的日益严峻，近年来对养老社区的研究也逐步开展。史 柏年、谭克俭、梁新颖（2001）等在养老社区定义方面进行了探讨，赵立新、王 海燕（2004）等对家庭养老方式在中国的弱化作了研究，牛康通（2003）等人则 认为养老机构在中国的发展前景不容乐观，宋言奇、龚静怡（2004）研究了养老 社区的可行性问题以及优势，养老社区的必要性问题均为几位学者所证明；王辅 贤、郑功成、陈友华、周德民、吴凯（2002）等人对养老社区的研究也上升到了 性质的高度，也得出了不经相同的结论。不同角度对养老社区的研究也在不同领 域展开，涵盖了养老社区在中国实施存在的相关问题、养老社区的现状发展问题 研究以及养老社区需求问题的研究等。 养老社区虽然现在中国仍处于试点探索阶 段，但是相关领域的研究业已展开。 但是相关领域的研究业已展开。 （1）对养老社区内涵的研究 养老社区概念。 养老社区概念。史柏年（2001）对养老社区的定义：老人社区照顾是指由正
规服务、社区志愿者及社会支持网络为有需要的老人提供帮助和支援，使他们能 在其熟悉的社区环境下维持自己的生活，避免不必要的住院或隔离。但是另一部 分人认为：养老社区仅仅是社区成立的养老服务机构，为行动不便或者是为生活 不能自理的老人提供服务的机构。养老社区的形式只是家庭养老的延伸，是家庭 养老的另一种方式。我们认为，后一种方式照顾的人群面过于狭隘，因而不适应 我们认为，后一种方式照顾的人群面过于狭隘， 我们认为 于广大的养老需求，只能算作一种狭义上的社区养老模式。 于广大的养老需求，只能算作一种狭义上的社区养老模式。 谭克俭(2001)认为在家庭养老和社会养老向养老社区演变的过程中我们应 该注意以下几个问题：第一，经济上对老年人的支持是必不可少的；第二是要有 组织的进行合适老年人养老模式的探寻；第三是建立健全服务老年人的体系构 架；第四是对家庭养老进行监督指导。虽然不同学者对于养老社区的概念存在差 异，但是其中不乏相同之处，即社区养老这种方式既有别于社会养老，又有别于 传统的家庭养老。社区养老是社区提供相应的保障与服务，立足解决相应的养老 问题，让社区服务进入家庭，在家养老。 （2）对养老社区性质与运用的研究 从性质上看， 从性质上看，在学界，对养老社区的性质仍然存在一定的分歧，主要的分歧 在于养老社区是盈利性的还应该是福利性质的。从绝对福利的角度出发，部分学 者提出，养老社区无论从服务还是从资源的提供上来看，养老社区应遵循福利性 的原则，这应该成为养老社区发展的出发点与归宿。李学斌（2008）指出，养老 社区性质问题是一个本质性的问题。 养老社区所提供的资源由政府提供给弱势的 第三方，从而达到社会资源的优化以及社会福利的提高的目的。 郑功成(2002)指出养老社区的建设应当适度遵循市场经济的原则， 引入市场 规则后，促进多元资金投入养老社区建设，有利于达到社会资源的有效利用。多 数学者认为养老社区的建设应遵循社会福利性与盈利性相结合的原则，一方面， 养老社区的建设本身必然带有一定的福利性质，有利于有效的解决社会养老问 题，但是同时也应兼具盈利性的成分以提高社区养老的效率。为了实现养了社区 的产业化经营，有的学者坚持在实现社会福利提高的同时，养老社区应该遵循有 偿、低偿与福利、盈利相结合的原则。对养老社区的部分项目进行收费，有利于 实现以盈利促事业，以回报促投资的良性循环模式。 在我们对文献进行梳理之后，我们发现最后一种观点占据了目前的主流。 在我们对文献进行梳理之后，我们发现最后一种观点占据了目前的主流。
养老社区目前一方面应当承担社会养老的补缺角色,另一方面养老社区也应注意 发展其服务的覆盖面，鉴于养老社区其性质的特殊性，政府在养老社区建设方面 也承担着不同的作用，对于养老社区的实施模式，特别是养老社区是以官办模式 开展还是以民办模式开展， 具体的实施模式还应根据我国不同地区经济发展的现 实状况决定。 （3）养老社区需求研究 对养老社区问题的研究，首先要解决老年人养老需求问题。 对养老社区问题的研究，首先要解决老年人养老需求问题。 老年人的养老 需求是养老社区服务发展的方向。保障需求是养老社区需求的主要方面，保障一 般包括养老保障、 医疗保障和经济保障等。 养老保障是养老社区服务的主要方面， 既包括精神上的又包括物质上的保障，既要保障老年人的养老需求，同时要关注 老年人的精神状况；医疗保障，既要包括老年人生病后的医疗服务，也包括日常 的医疗咨询以及检查服务等；经济保障是以上两种保障的基础，给予老年人一定 的资金，保障老年人日常生活以及各种服务中所需支付的费用。 朱国宏（2007）认为老年人的保障需求多种多样，可以概括为老有所养、老 有所依、老有所乐、老有所为、老有所学等。有学者从消费角度将老年人消费支 出分为物质消费支出、精神消费支出、医疗消费支出、服务性消费支出等，其中 医疗消费支出和服务性消费支出越来越受到广大老年人的重视。 根据李春生等(2006)的调查，广大的中高级知识分子在养老问题上，对于精 神消费支出、 医疗消费支出、 服务性消费支出在其总支出上所占的比重越来越大。 根据马斯洛需求模型， 通过刘颂(2004)调查目前老年人的需求开始转向生活安全 需求、社会尊重需求、行为意愿需求等方面。田庆丰(2006)认为，在城市中，一 些老年人的慢性病并未得到有效的治疗，因此，养老社区服务中，我们应该更加 的重视医疗服务的提供， 及基层的养老社区中解决广大老年人的普通基本医疗服 务。几年来，国内学者探讨了家庭养老照顾及实施方式，认为有效解决我国养老 问题的方法是事实多元的养老模式， 养老服务的关注点也从单一的物质方面向全 方面服务发展， 家庭养老、 社会养老逐步向社区养老过渡； 有效的社区养老模式， 还要根据当时当地的实际情况来决定。 2.国外养老社区研究现状 2.国外养老社区研究现状 我们在对日本养老社区的深入比较基础上,认为健全的法律保障以及养老社
区人才建设有利于养老社区服务的开展,有了专业化的人才建设,养老社区的服 务得以顺利地开展并不断的得以优化。 童欣表示与中国老人相比日本老人同样有 着居家养老的传统观念，因此养老社区服务走进家庭是目前服务开展的主要形 式。在组织形式上，养老社区主要有4种：政府组织、官督民办、志愿者组织， 企业自发组织等。 英国是世界上养老问题最突出的国家，英国养老的主要方式是社区照顾，社 区服务中心一般由政府出资兴建， 相关的服务如社区建立暂托处将社区照顾逐步 完善。Andrew（1996）在介绍该国社区照顾体系时表示，该体系有多方面的人员 组成：经理人是一个社区照顾的总的负责人，主要负责对人员的工作监督、工作 反馈以及财务调配和人员招募工作等； 主要的工作人员负责社区内老年人的相关 养老金发放以及一些重大问题的处理； 照顾人员一般有老年人的亲戚以及邻居担 任，主要负责对老年人的日常照顾，同时，政府对这一部分人实施财政补贴。 卡佳（2004）介绍了美国的退休社区制度，主要包含了5种模式：退休营地、 老人照顾中心、退休村、继续照顾退休社区和退休新镇，有的模式是提供休闲娱 乐的退休社区，有的社区是提供医疗服务的退休社区。不同的老年人可以根据自 己的需求进行相应的选择。 格诺德·兰德斯伯格（1998）研究了家居救助公寓这种弥补公办退休社区服 务的服务模式，这种公寓一般适合生活可以自立且达到一定的年龄（一般为75 岁）的老年人，虽然这种公寓不会提供全天24小时的实施监护，但是该模式提供 专人的上门服务，以其专业性与周到性来满足人们的养老需求。 新加坡学者进行研究发现，当地政府一方面进行养老立法的同时，也特别关 注养老社区的自治问题，养老社区具有的独立性可以决定自己的运营模式，因而 该国的养老社区模式多种多样。 在理论上进行探索的同时，国外对于养老社区模式的实践也在广泛开展， 在理论上进行探索的同时，国外对于养老社区模式的实践也在广泛开展， 即把老年人养老问题当做一个群体性问题对待， 即把老年人养老问题当做一个群体性问题对待，又把个体老年人养老问题单独 对待；宏观与微观相结合的方式处理养老问题，在关注需求的同时， 对待；宏观与微观相结合的方式处理养老问题，在关注需求的同时，也着重解 决供给问题。 决供给问题。从多方面来探究养老社区建设问题。 参考文献 【1】焦岩，秦楠，陈冬，赵萌．保险公司投资新方向研究——以养老社区为
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1、国外研究现状 、 高析（2010-12-07）研究表明，近年来，西方发达国家越来越重视和发挥政 府在弥补市场机制自身缺陷方面的作用，其成功实践和经验值得我们引以为鉴。 以日本政府和法国政府为例。 日本政府对价格管理的指导思想是为市场服务，价格政策的目标是稳定价 格、保持充分就业、实现国际收支平衡和实现适度经济增长，主要特点：一是政 府高度重视，物价管理体系机构众多但层次分明，其决策机构、咨询机构、执行 机构、协调机构齐全，相互之间分工明确。二是物价管理是以健全的法律和政策 为依据的，坚决取缔限制竞争的、不合法的企业联合，取缔不公平的交易方法， 确保市场的公平性。 三是利用财政、 货币政策等经济手段稳定物价， 调节总供求， 稳定物价，取得了令人非常满意的效果。四是对农产品价格的调控和保障，其农 产品价格政策具有双重目标，即保护农民利益和保护消费者利益，在制定粮食价 格时，政府既考虑粮食生产费用和再生产费用，还考虑消费者生活稳定。法国， 20 法国开始全面放开价格， 核心在于完善的价格管理和监督体系。 世纪 80 年代， 原来中央和地方各级物价局变为消费和反欺诈局， 负责对市场价格行为进行规范 管理。同时，政府各主管部门和行业协会负责对垄断性、公益性的商品和服务进 行政府定价以及政府指导定价。 总之，国际上粮食宏观调控的类型总体上可分为三种：以总量控制和收入支持为 特色、以高保护为特色和以国家收购为主的管理类型。美、欧、日等国家和地区 在实施价格支持、直接补贴、储备调节、法律保障、贸易促进、信息服务等粮食 宏观调控政策中已经积累了丰富的经验，调控政策全面、成熟，调控手段完备、 有效，对于完善我国粮食宏观调控政策具有一定的借鉴意义 2、国内研究现状 、 章贵军(2011.04.11) 在发表的《政府价格调控的问题及策略分析》中，对以 食品为代表的物价上涨原因进行了分析， 并针对我国物价上涨的原因对政府价格 调控策略提供了参考意见。农业部市场与经济信息司司长钱克明，在其论文《关 于我国农产品价格调控的政策建议》里指出，农产品价格对优化农业生产结构和 资源配置，引导消费和调节国民收入分配具有重要作用。研究对我国农产品价格 运行的特点和价格调控的政策效果进行分析， 并结合发达国家农产品价格调控经
验，提出了对我国农产品价格进行调控的政策建议。卢锋，彭凯翔的研究表明， 两者之间的关系走向是通货膨胀影响粮价变动，而不是粮价上涨导致通货膨胀。 敬艳辉，王晓辉的研究表明，通货膨胀与粮价具有格兰杰因果关系，粮价长期高 位运行会导致通货膨胀，但短期内粮价对通货膨胀的影响较弱。仰炬，王新奎， 耿洪洲基于小麦的实证研究研究了我国粮食市场政府管制的有效性研究指出， 政 府管制对社会政治和经济具有重要的影响， 大量的实证研究表明许多政治管制是 无效的，有些甚至是起到了负面的作用。研究针对世界经济一体化背景下我国粮 食市场政府管制有效性问题， 提出了国内外市场不存在长期均衡关系是政府市场 管制有效性的前提命题，并运用经济理论及计量经济学方法论证命题 （四）参考文献 [1] L. D. Smith . Structure Adjustment, Price Reform and
学报，2008，（2） [10] 邵威豹，崔寅生，我国农产品价格波动因素分析——基于 VAR 模型， 福建金融管理干部学院学报，2011，（1） [11] 曹慧，韩一军，今年来我国主要农产品价格变化及其对 CPI 的影响， 农业展望，2008，（4） [12] 仰 炬，王新奎，耿洪洲，我国粮食市场政府管制有效性：基于小麦
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